Informe y reportes del Órgano Interno de Control (OIC).
Durante el segundo trimestre de 2010, el Órgano Interno de Control realizó las siguientes actividades:
| AUDITORÍAS |
CANTIDAD |
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I.-Auditorías Practicadas.
- Dirección Estatal Cuernavaca.
- Dirección Estatal Puebla.
- Consistencia de Reportes del Sistema CREDERE.
- Seguimiento a las Observaciones.
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4
|
|
II.- Revisiones de Control.
- Promoción de los Servicios que Otorga el Infonacot.
- Endeudamiento del Personal del Infonacot.
- Seguimiento a las Acciones de Mejora.
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3
|
|
Gran Total |
7 |
NOTA:
ÁREA DE AUDITORÍA:
En el segundo trimestre de 2010, se dio seguimiento a las recomendaciones de 118 observaciones, cuyos avances fueron comentados con los servidores públicos de mandos medios y superiores responsables de atenderlas. Del análisis a la documentación e información que fue proporcionada al personal del OIC, se constató que 19 fueron atendidas; en éste mismo período se determinaron 13 observaciones, por lo que el saldo a la fecha del presente informe es de 112 observaciones integradas de la siguiente forma:
|
INSTANCIA |
SALDO INICIAL
1° abril de 2010 |
ALTAS |
ATENDIDAS |
SALDO FINAL
30-Junio-2010 |
|
AUDITOR EXTERNO |
2 |
--- |
1 |
1 |
|
ÓRGANO INTERNO DE CONTROL |
83 |
13 |
18 |
78 |
|
COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
31 |
--- |
--- |
31 |
|
AUDITORIA SUPERIOR DE LA FEDERACIÓN |
2 |
--- |
--- |
2 |
|
TOTAL |
118 |
13 |
19 |
112 |
OBSERVACIONES QUE REQUIEREN DE ATENCIÓN INMEDIATA
Observaciones relevantes con una antigüedad mayor a 12 meses para su solventación:
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INSTANCIA FISCALIZADORA |
NÚMERO |
OBSERVACIÓN No. AUDITORÍA |
TRIMESTRE ORIGEN |
FECHA DE SOLVENTACIÓN PROGRAMADA |
FECHA DE REPROGRAMACIÓN |
ÁREA RESPONSABLE |
|
ÓRGANO INTERNO DE CONTROL |
1 |
1-25/2008 |
cuarto 2008 |
20/03/2009 |
15/05/2010 |
SG de Administración. SG de Finanzas. |
|
ÓRGANO INTERNO DE CONTROL |
2 |
1-12/2008 |
cuarto 2008 |
30/03/2009 |
14/05/2010 |
SG de Operación. |
OBSERVACIONES DADAS DE ALTA EN EL SEGUNDO TRIMESTRE DE 2010, DESTACAN POR SU IMPORTANCIA:
Instancia fiscalizadora: OIC
Área auditada: Dirección Estatal en Cuernavaca.
No. de observación: 1-06/2010
Instancia fiscalizadora: OIC
Área auditada: Dirección Estatal en Cuernavaca.
No. de observación: 2-06/2010
Instancia fiscalizadora: OIC
Área auditada: Dirección Estatal en Cuernavaca.
No. de observación: 7-6/2010
Instancia fiscalizadora: OIC
Área auditada: Dirección Estatal en Puebla.
No. de observación: 1-7/2010
Instancia fiscalizadora: OIC
Área auditada: Dirección Estatal en Puebla.
No. de observación: 2-7/2010
Instancia fiscalizadora: OIC
Área auditada: Dirección Estatal en Puebla.
No. de observación: 3-7/2010
Instancia fiscalizadora: OIC
Área auditada: Dirección Estatal en Puebla.
No. de observación: 4-7/2010
Instancia fiscalizadora: OIC
Área auditada: Dirección Estatal en Puebla.
No. de observación: 5-7/2010
REVISIONES DE CONTROL:
En el segundo trimestre de 2010, se dio seguimiento a las acciones de mejora, cuyos avances fueron comentados y aceptados por los servidores públicos de mandos medios y superiores responsables de atenderlas. Del análisis a la documentación e información proporcionada, se constató que 2 fueron atendidas. En este mismo período se determinaron 7 Acciones de Mejora, por lo que el saldo al final del segundo trimestre es de 10 acciones de mejora integradas de la siguiente forma:
Acciones de Mejora.
|
AREA RESPONSABLE |
SALDO INICIAL
1° abril 2010 |
BAJAS |
ALTAS |
SALDO FINAL
30-junio-2010 |
|
SG de Crédito y Sistemas |
4 |
2 |
--- |
2 |
|
SG de Administración |
1 |
--- |
3 |
4 |
|
SG de Operación |
--- |
--- |
3 |
3 |
|
Dirección de Comunicación Institucional |
--- |
--- |
1 |
1 |
|
TOTAL |
5 |
2 |
7 |
10 |
ACCIONES DE MEJORA EN PROCESO DE IMPLEMENTAR AL CIERRE DEL SEGUNDO TRIMESTRE DE 2010:
De las 10 acciones de mejora pendientes de atender al cierre del mes de junio del 2010, se encuentran pendientes de atender 3 de trimestres anteriores, mismas que se enlistan a continuación:
|
NÚMERO DE ACCIÓN DE MEJORA |
ÁREA RESPONSABLE |
| 4-1/2009 |
Dirección de Recursos Materiales y Servicios / Subdirección General de Administración. |
| 6-3/2009 |
Dirección de Tecnología de Información / Subdirección General de Crédito y Sistemas. |
| 6-5/2009 |
Dirección de Cobranza / Subdirección General de Crédito y Sistemas. |
ÁREA DE QUEJAS, DENUNCIAS Y RESPONSABILIDADES:
Presentación, atención o seguimiento de los asuntos concernientes a responsabilidades de los servidores públicos, inconformidades o cualquier otro acto contrario a la ética del servidor público o que dañe o pueda dañar la reputación, la imagen, la confianza o el patrimonio institucional.
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DE RESPONSABILIDADES
|
SALDO INICIAL
1°-ABRIL-2010 |
ALTAS |
RESUELTOS |
SALDO FINAL
30-JUNIO-2010 |
|
SANCIONATORIOS |
ABSOLUTORIOS |
|
9 |
2 |
0 |
1 |
10 |
Fuente: Órgano Interno de Control en el Infonacot.
QUEJAS Y DENUNCIAS
|
SALDO INICIAL
1°-ABRIL-2010 |
ALTAS |
RESUELTOS |
SALDO FINAL
30-JUNIO-2010 |
|
TURNADOS A RESPONSABILIDADES |
ABSOLUTORIOS |
|
77 |
31 |
0 |
26 |
82 |
Fuente: Órgano Interno de Control en el Infonacot.
INCONFORMIDADES POR LICITACIÓN
|
SALDO INICIAL
1°-ABRIL-2010 |
ALTAS |
RESUELTOS |
SALDO FINAL
30-JUNIO-2010 |
|
SANCIONATORIOS |
ABSOLUTORIOS |
|
0 |
5 |
0 |
0 |
5 |
Fuente: Órgano Interno de Control en el Infonacot.
EXPEDIENTES EN INVESTIGACIÓN DE OMISOS O EXTEMPORÁNEAS DE DECLARACIÓN DE SITUACIÓN PATRIMONIAL
|
SALDO INICIAL
1°-ABRIL-2010 |
ALTAS |
RESUELTOS |
SALDO FINAL
30-JUNIO-2010 |
|
SANCIONATORIOS |
ABSOLUTORIOS |
|
3 |
0 |
2 |
0 |
1 |
Fuente: Órgano Interno de Control en el Infonacot.
GESTIÓNES CIUDADANAS
|
SALDO INICIAL
1°-ABRIL-2010 |
ALTAS |
RESUELTAS |
SALDO FINAL
30-JUNIO-2010 |
|
0 |
43 |
43 |
0 |
Fuente: Órgano Interno de Control en el Infonacot.
Última actualización:
Lunes, 26 de Julio de 2010 a las 16:00